
智慧監(jiān)督平臺逐步構(gòu)建集風險、內(nèi)控、審計于一體的聯(lián)合監(jiān)督智慧平臺,推動內(nèi)部審計由事后監(jiān)督向事中、事前防. . .
平臺建設(shè)背景
隨著數(shù)字化時代的深度推進與企業(yè)規(guī)模的持續(xù)擴張,傳統(tǒng)監(jiān)督模式在面對復雜業(yè)務(wù)場景時,暴露出數(shù)據(jù)孤島、響應(yīng)滯后、分析能力不足等諸多問題,難以滿足企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需求。財務(wù)領(lǐng)域中,“財務(wù)洗澡” 等違規(guī)操作隱蔽性增強,嚴重威脅企業(yè)資金安全與合規(guī)經(jīng)營;資金管理環(huán)節(jié),風險隱患藏匿于海量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)背后,司庫管理面臨全級次、全業(yè)務(wù)實時監(jiān)控的巨大壓力;審計工作也亟需突破人力與技術(shù)局限,實現(xiàn)從被動應(yīng)對到主動防御的轉(zhuǎn)變。
在此背景下,以技術(shù)賦能為核心驅(qū)動力,開發(fā)會計監(jiān)督、司庫監(jiān)督、審計監(jiān)督 “三大系統(tǒng)”,構(gòu)建智慧監(jiān)督平臺,成為企業(yè)強化風險防控、提升監(jiān)督效能、保障戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的必然選擇。
平臺建設(shè)三大目標
• 聚焦企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,以數(shù)智化內(nèi)控體系和法務(wù)合規(guī)建設(shè)為基礎(chǔ),模型化風險管理、內(nèi)控評價、合規(guī)評價、審計監(jiān)督,形成智慧型監(jiān)督改進管理閉環(huán),全面提升“三道防線”水平,為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
• 通過智慧監(jiān)督變革,模型全面應(yīng)用,監(jiān)督人員實現(xiàn)業(yè)務(wù)實時監(jiān)控、風險自動預警、內(nèi)控異常阻斷、審計遠程作業(yè),推動企業(yè)聯(lián)合監(jiān)督的持續(xù)迭代提升。按照“一體化、全覆蓋、分步走”的總體思路實現(xiàn)企業(yè)智慧監(jiān)督的建設(shè)。
• 基于智慧監(jiān)督各管理對象的管理模型,結(jié)合智慧監(jiān)督全過程的用戶場景,設(shè)計三個能力中心,覆蓋監(jiān)督業(yè)務(wù)的全業(yè)務(wù)鏈路聯(lián)動。
平臺建設(shè)邏輯
智慧監(jiān)督平臺將依托大司庫系統(tǒng)建設(shè)進程,逐步構(gòu)建集風險、內(nèi)控、審計于一體的聯(lián)合監(jiān)督智慧平臺,推動內(nèi)部審計由事后監(jiān)督向事中、事前防控轉(zhuǎn)型,實現(xiàn)工作效率效能翻倍提升。
能力中心
信息收集中心
搭建智慧監(jiān)督基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫,包含集團內(nèi)外部各類數(shù)據(jù),保障監(jiān)督模型對數(shù)據(jù)調(diào)用的及時性、準確性和全面性,為AI模型能力中心賦能。
AI模型能力中心
實現(xiàn)合規(guī)評價、風險管理、內(nèi)控評價、審計監(jiān)督等多維度監(jiān)督模型建設(shè),形成智慧監(jiān)督模型庫,推進業(yè)審一體化智慧監(jiān)督平臺建設(shè),為結(jié)果應(yīng)用能力中心賦能。
監(jiān)督結(jié)果應(yīng)用能力中心
模型輸出結(jié)果實現(xiàn)自動化應(yīng)用,并為業(yè)務(wù)用戶提供監(jiān)控預警、異常流程阻斷等信息,以便用戶進行查詢、評估、處置、匯總、報送、改進等工作,為企業(yè)智慧監(jiān)督賦能。
智能工具集
基于打造智慧監(jiān)督平臺的需求,集成智能工具集支撐能力中心構(gòu)建。
業(yè)務(wù)中心
監(jiān)督模型建設(shè)思路
風險識別信息和內(nèi)控評價結(jié)果形成審計監(jiān)督線索,為審計監(jiān)督模型和規(guī)則的建立確定方向,審計監(jiān)督成果是提升風險控制、內(nèi)控管理的重要來源。
智能合規(guī)建設(shè)思路
建立健全外規(guī)資源庫,完成外規(guī)從引入到轉(zhuǎn)化成內(nèi)部制度自動化監(jiān)控,確保全面高效落實外規(guī)管理制度,夯實企業(yè)合規(guī)管理基礎(chǔ)。
內(nèi)控評價體系建設(shè)
以流程為載體,梳理關(guān)鍵控制點清單并嵌入相應(yīng)合規(guī)評價要求和風險控制措施,建立內(nèi)控管理要素的網(wǎng)狀聯(lián)動關(guān)系,推動內(nèi)控評價體系構(gòu)建和完善,奠定內(nèi)控審查的基礎(chǔ)。
風險識別及預警
根據(jù)業(yè)務(wù)需求提取關(guān)鍵風險因子指標,融合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)源并建立風險識別模型,完成風險識別及預警。
工作臺
監(jiān)督駕駛艙
從風險視角實時反映企業(yè)的運行狀態(tài),將風險數(shù)據(jù)形象化,為管理層提供全面風險信息。
報告平臺
依托大語言模型技術(shù),實現(xiàn)報告生成的全面自動化與內(nèi)容的高度定制化。整個流程無需人工干預,確保報告生成的準確性與高效性,助力管理層即時把握業(yè)務(wù)核心信息,顯著提升決策效率與精準度。
消息中心
通過多樣化的消息推送方式與用戶進行交互,提示用戶完成相關(guān)處理。
智能助手
智能問答
對接集團總部及所屬下級單位合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計相關(guān)文件及數(shù)據(jù)訪問權(quán)限,結(jié)合場景配置管理平臺為查詢助手準確率調(diào)優(yōu)賦能,提供高精準問答交互、權(quán)限管控,助力內(nèi)控管理工作開展并持續(xù)優(yōu)化提升;利用AI智能化技術(shù),提供智能搜索、智能問答等智能化服務(wù),對全量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的便捷搜索和問答。
智能統(tǒng)計
運用機器學習、深度學習等人工智能算法,對數(shù)據(jù)進行深入分析。自動發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)中的模式、趨勢、關(guān)聯(lián)關(guān)系等,快速識別異常值和潛在問題,對數(shù)據(jù)進行自動化、智能化處理和分析統(tǒng)計。
應(yīng)用價值
風險監(jiān)管要求模型化,嵌入到業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵控制點,實現(xiàn)風險預警;
內(nèi)控評價要求模型化,嵌入內(nèi)控制度管理平臺,發(fā)現(xiàn)內(nèi)控缺陷;
審計規(guī)則模型化,嵌入到司庫及業(yè)務(wù)系統(tǒng),防止、發(fā)現(xiàn)并糾正錯誤或舞弊。
…………
如需完整方案,請與我們聯(lián)系
下一篇 : 數(shù)智化解決方案丨九思軟件干部管理系統(tǒng):覆蓋干部“選、育、用、管”全周期管理